根据杰富瑞金融集团（Jefferies Financial Group Inc.
在本周彭博新闻社首次报道的一起案件中，检察官指控一名已离职的多伦多道明银行佛罗里达分行员工收受了一系列 200 美元的贿赂，通过绕过反洗钱防御措施帮助客户将数百万美元转移到哥伦比亚。在最近的另一起案件中，纽约分行的一名前员工承认绕过银行的合规措施欺骗了一名客户。
多伦多多米尼克银行正在接受美国司法部、银行监管机构和财政部的调查，原因是该银行的几家美国分行被指控涉嫌洗钱和其他金融犯罪。
"约翰-艾肯（John Aiken）领导的杰富瑞（Jefferies）分析师周三在一份报告中写道："虽然我们之前对监管罚款的估计是 20 亿美元，但鉴于已经报告了第三起反洗钱问题，我们现在认为这一估计可能偏低。"虽然目前看来 40 亿美元的罚款确实有点高，但我们不能否认这仍然是有可能发生的，有可能侵蚀道明目前所有的超额资本。
美国新泽西州地区检察官办公室迄今已提起至少四起指控纽约、新泽西和佛罗里达州分行员工严重不当行为的案件。华尔街日报》5 月初报道了其中一起案件，案件涉及道明分行被用来清洗毒资，这是一起 6.53 亿美元阴谋的一部分。
此前，多伦多道明银行于 4 月 30 日表示，将为可能的监管罚款预留 4.5 亿美元的初始准备金。
彭博情报公司（Bloomberg Intelligence）分析师埃利奥特-斯坦恩（Elliott Stein）和保罗-古尔伯格（Paul Gulberg）本周表示，多伦多道明银行在接受这一指控时很可能已经知道后来报告的其他案件。他们仍然估计该银行面临的罚款总额在 6 亿至 11 亿美元之间。
新斯科舍银行（Bank of Nova Scotia）和加拿大国家银行（National Bank of Canada）等公司的分析师此前估计，多伦多-多米尼克银行将被处以 20 亿美元左右的罚款。加拿大皇家银行的达科-米赫利奇（Darko Mihelic）在 5 月 8 日撰文称，他认为罚款 "可能超过 10 亿美元"，在 "糟糕的情况下"，多伦多-多米尼克可能会支付 30 亿美元或更多的罚款，并在五年内面临其美国业务的资产上限。
该银行还面临着周二向多伦多安大略高等法院提起的股东集体诉讼。该诉讼由索托斯律师事务所（Sotos LLP）代表散户投资者杰拉尔德-A-加扎雷克（Gerald A. Gazarek）提起，指控该银行虚假陈述了其反洗钱控制的系统性缺陷，以及这些缺陷将如何影响其在美国的业务。
"道明银行在一份宣布索赔的声明中说："在 2024 年 4 月 30 日披露了这些缺陷之后，道明银行的股价大幅下跌，因此需要根据加拿大证券法采取补救措施。该索赔援引了《华尔街日报》和彭博社报道中的 "实质性 "披露。
Glancy Prongay & Murray LLP 和 Frank R. Cruz 律师事务所也表示，他们正在寻求可能的诉讼。
"发言人丽莎-霍金斯（Lisa Hodgins）周三在一份电子邮件声明中说："道明银行的披露和公开声明是准确的，也一直是准确的，符合我们在证券法下的义务和对股东的责任。"发言人 Lisa Hodgins 周三在电子邮件声明中说："我们将对这些拟议集体诉讼的主张提出质疑，这些主张毫无根据。
