这似乎是一起典型的公司与前雇员之间的纠纷：多伦多道明银行（Toronto-Dominion Bank）上个月起诉财富顾问格雷格-德斯马莱斯（Gregg Desmarais），称他和一位同事 "突然 "辞职，并违反合同，将拥有数百万美元资产的客户引诱到竞争对手雷蒙德-詹姆斯金融公司（Raymond James Financial Inc.
但多伦多道明银行在 4 月份向监管机构报告他离职时，却说了一个完全不同的故事：根据加拿大银行业巨头多伦多多米尼克向金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）提交的一份披露文件，在该行对涉嫌违反反洗钱政策的行为进行内部审查后，德斯马莱斯主动辞职。
多伦多多明尼加银行（Toronto-Dominion）被美国司法部、银行监管机构和财政部调查，指控其在美国的几家分行未能及时发现洗钱和其他金融犯罪活动。该银行表示，正在对其反洗钱计划进行 "全面检修"。
多伦多多米尼克银行以法律程序正在进行为由，拒绝就针对 Desmarais 的诉讼发表评论。发言人丽莎-霍金斯（Lisa Hodgins）说，他在 Finra 资料中提到的内部审查 "与银行更广泛的反洗钱调查无关"。
她说，在 Desmarais 离开银行之前，向 Finra 披露的调查尚未结束，而且调查与不聘用诉讼无关，该诉讼并未提及反洗钱问题。
"Desmarais先生否认道明银行毫无根据的指控，"Desmarais的代理律师Michael Roche通过电子邮件表示。"我还想指出，道明银行对我客户的诉讼与道明银行的反洗钱问题毫无关系。"
Raymond James 的代表没有立即发表评论。
根据多伦多道明银行向康涅狄格州美国地区法院提交的诉状，Desmarais 于 4 月 25 日 "突然辞职 "并终止了在该银行的注册。该案尚未就案情实质进行审理，但临时限制令已下达，禁止 Desmarais 招揽其前公司的其他客户。
他的 Finra 简介在 "指控后离职 "类别下写道："由于该代表涉嫌违反公司反洗钱 (AML) 政策，对其行为启动了内部审查"。
Finra 表示，这类披露事件涉及经纪人自愿辞职、被解雇或在被指控违反投资相关法律、规则或标准；欺诈或非法占有财产；或在投资相关要求方面未进行监督后获准辞职的情况。
Desmarais 的终止类型被列为 4 月 24 日的 "自愿辞职"，所涉及的产品类型被描述为除存款单以外的 "银行产品"。
Finra 的公开数据库被称为 BrokerCheck，旨在帮助投资者对与其合作的顾问和公司做出决定。
但监管机构也指出，网站上发布的披露信息 "可能是悬而未决的，或涉及有争议的指控，尚未得到解决或证实"。监管机构提醒说，这些问题最终可能会被撤销、驳回、以有利于经纪商的方式解决或以协商解决的方式结束，"但不承认或认定有不当行为"。
